證券公司個人年終總結（精選25篇）

證券公司個人年終總結 篇1

20xx年終個人工作總結光陰似箭，20xx年很快就要過去了，回首過去的一年，內心不禁感慨萬千。時間如梭，轉眼間又將跨過一個年度之坎，回首望，雖沒有轟轟烈烈的戰果，但也算經歷了一段不平凡的考驗和磨礪。回首過往公司陪伴我走過人生很重要的一個階段，使我懂得了很多，也讓我漸漸摸索出一條適合自己的道路，後來的實踐證明了我的想法的正確，這更堅定了我的信念，要不斷地去學習，充實自己，也只有這樣才能和公司共同成長。

證券客戶經理工作不是一朝一夕的事，是一項長期的工作，需要足夠的耐心，平時細心的工作，能夠坦誠地與客戶交流。通過一年的工作，我也發現了我的不足之處：

第一：在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，抱怨很大，我也逐漸失去了在銀行面對客戶開展產品營銷的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時，但是服務仍在持續。這也是面臨的最大問題。

第二：營銷技巧不嫻熟，跟客戶溝通中思路不清晰，思路有時讓客戶帶著走，不能很好的把握客戶的心理導致在該成交時不能夠及時成交。後期我將不斷地加強這方面的學習及鍛鍊。

第三：專業知識不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答。

第四：對已經開發的客方式，不善於迂迴地表達自己的意願和工作想法。在日後的工作中，我想要加強自己溝通技巧的變換嘗試，適時運用恰當的方式方法完善自己在工作中的想法這方面的能力。

以上列舉的不足之處，是我自我反思後認為自身在工作中存在

的問題和需要改進之處，在日後的工作，也希望各級領導和所有同事其能夠幫助我一同發現問題、解決問題。

今後提高工作水準的舉措：

Ⅰ、多學習、學習先進的證券業務理論，學習公司同事的寶貴經驗，學習專業知識。

Ⅱ、多琢磨、以便構建良好的客戶關係。證券經紀人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務!

Ⅲ、多反思、多總結。自我反思是提高業務素質的基本途徑。對於自己證券從業工作中的成功或失敗，要及時總結，不斷為自己今後的工作積累經驗。從而不斷進步、超越自己。

我想說的是，既然選擇了一個行業，就不要半途而廢。要以力求精緻的態度為自己的目標，儘自己最大努力，去力求向完美的結果靠近。我想這些對我來說，都是一種激勵和鞭笞，走在這條道路上的所有人都會在“真誠、善意、精緻、完美”這八個字裡面找到人生價值的所在。

證券公司個人年終總結 篇2

x年已經過去，回首過去，x是堅持的一年，全部的一切都已經過去，唯有堅持的心不曾動搖、沒有轉變，堅持行業、堅持營銷、堅持團隊……堅持一切需要堅持的。

始終以來，電話營銷都是我所堅持在做的，記得年初全部人都已經搬到x路營業部了，唯有我們團隊還在青春坊奮鬥，經過一個嚴寒的冬天，那時的環境雖然特別刻苦，但是沒有任何藉口，我們都在一起努力，打生疏的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶，我們有規劃的做到我們該做的，雖然天氣嚴寒，但是我們的心很熾熱，新人進來也是和我們一樣電話營銷，的確在艱難的條件下，堅持下來的都很了不起，註定能夠得到自己想要的，實現心中的目標，隨著3月份我們搬進慶春路8樓，不會在冷了，環境也好許多，那時經受著電話營銷部門的設立，我從今有了更多的時間，那時電話營銷我放下了，新組建的電話營銷部門經受著半年多的磨合，雖然成績不盡如人意，但是的確規模大了，團隊的兩名成員成為電話營銷部門的小組長，也得到了肯定的熬煉。

自從電話營銷團隊治理抽出以來，也面臨著自己的重新定位，那時對我來說，也是佈滿模糊，通過和領導的溝通，我開頭籌劃更多的事情：銀行合作、社群合作、杭圖活動、團隊內部治理等等，當開頭考慮團隊的將來進展的時刻，銀行始終是我們團隊最大的弱項，由於這三年，銀行渠道根本上都沒有爭取過，放棄的更多，在4月份我們團隊近15人的團隊僅僅有兩個銀行網點，說出去和其他營業部的區域經理共享的時候，他們怎麼也不敢信任這樣的團隊會有什麼成績，從今我開頭重視銀行渠道，第一個開頭重視的是農行秋濤路支行，這個網點合作時間最久，關係處理最好，但是過去的三年對他們的奉獻根本上沒有，第一次訪問錢行長的時候，我沒有提任何要求，首先滿意他們的三方任務要求，那一次合作以後，銀行對我們才開頭重視，關係更深一步。

此後我們不斷去開發新的渠道，最終開發出農行上泗支行和農行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深進展銀行也開頭接觸，溝通合作的事情，曾經給自己下了一個任務：平均兩個人至少要有一個銀行渠道，年終必需完成。

離這個目標最終還是沒有完成，但是在年末的基金銷售過程中，銀行始終以來都是我們的弱項，但是通過銀行完成的任務確是不錯的，通過這次資源的互換合作，讓團隊的大多數人重新熟悉了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進展聯合營銷，和農行上泗支行在轉塘地區的第一次合作舉辦溝通會，到達了我們的期望目標，雖然結果並不是很好，但是翻開了局面，對於後期的合作大家都佈滿盼望和期盼，無論是銀行領導還是高爾夫的領導都看到了多方合作的前景，以後或許可以做更多的嘗試，目前團隊可以駐點關係也不錯的銀行總共有四家：農行秋濤路支行、農行浣沙支行、農行上泗支行和工行鳳起路支行。

從團隊的內部治理來說，年初我們始終堅持的早早會持續了下來，並經過改革創新之後得到了全部人的認可，參加積極性大幅提高，早會內容包括訊息解讀、大盤分析、業績速遞、閱歷共享和口號，通過訊息解讀，新人能夠更多、更快的把握訊息解讀的技巧和力量，提高自我表達的力量，通過不斷的強化，出去就能夠和客戶進展溝通，當天氣冷下來了，常常有人遲到，通過肯定的懲處，主要是通過罰一本書的方式，告知這是不對的，有意常常遲到的現象得到掌握，一大批人能夠做到準時到，養成了好的習慣；另外團隊原來會議較多，經過改革以後，團隊僅留下了周例會，平常小組不開會，一週碰頭一次，讓每個人瞭解團隊全部成員的狀況，並且瞭解自己在團隊中扮演的角色，周例會完畢後會安排一個人共享自己的閱歷，對新人的啟發較大，對演講者更是一種學習提升的時機。

由於周例會都是安排在團隊長會議完畢後，常常一開就到晚上六七點鐘，由於事先溝通過，週一的例會是沒有時間限制的，全部的事情完畢後就完畢，周而復始的堅持，每個人都知道了週一要開會，甚至有時候我們開會到5點，看到大家都還在等，這種狀態真的很好；除了周例會以外，每個月也會安排一次月度例會，對團隊表現卓越的進展嘉獎，雖然這種嘉獎並沒有多少錢，但是這份榮譽必需給到，這是團隊的一種認可，種種法規定下來後，自己也不會太累，乃至到今年8月份我們團隊一下擴充套件到二十多人，都能夠掌握。

通過每天、每週的接觸，大家每天都能夠遇到一起，關係也漸漸熟識起來，感情也逐步變深，這或許就是團隊的分散力。

在團隊的活動方面，一個有戰鬥力的團隊肯定要常常的集體活動，這一點要感謝羅總教給了我，團隊每個月至少要有一次集體活動，像平常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅遊等等，緊急的工作的確給我們很大的壓力，再忙也要懂得適當的調整和休息，由於4月份我們取得了突出的成績，在6月份我們安排了和安吉營業部集體漂流，那是一次特別開心的經受，雖然花了不少銀子，這樣的`活動大家集體參與，感覺特別好，美妙的東西總是讓人思念，以後每年也需要這樣一兩次的戶外活動。

在人員引進方面，年初團隊自身做了一次聘請，總共當時有8個人參與培訓，最終簽約的有5個，留存率還是比擬高的，當時團隊簽約的有十多個，實習的有四五個，一起將近20人，從4月以後，團隊根本上暫停了聘請，主要是學校的畢業生為主，始終持續到11月，行情始終低迷，團隊消失人員流失，固然我始終堅信，離開都是有理由的，但是作為把大家帶進來的，沒有讓大家賺到錢，我是有責任的，團隊最多人數到達22人，在x月份，那是考驗最大的時候，那時根本上停掉了新人的引進，從開頭有人提出離職的時候，我想作為一個團隊沒有聘請長期的生存會成為問題，有進有出，這才是一個安康的營銷團隊，20xx年對團隊的要求勢必更加嚴格。

對於自身的進展來說，x年更多的偏向了團隊治理，個人的業績並不好，曾經記得x年初給自己定下了5000萬的客戶資產，最終在x年初到達了，在x年12月31日，看客戶的資產損失將近1/3，到下半年根本上暫停了個人的開發，我也不知道是不是給自己找理由，但是每個月的業績的確很不抱負，雖然營業部對我沒有考核，但是作為一名證券從業人員，誰都知道沒用客戶真的很難生存，不僅在客戶開發方面放鬆了許多，同時客戶效勞也缺乏持續性，只是對區域性關係較好的客戶聯絡較多，大量的客戶已經根本上遺忘了聯絡，客戶關係也沒用以往那麼專心，由於對客戶沒有以往那麼關懷，轉介紹的數量大大削減，堅持該堅持的，這或許是今年最大的缺乏。

假如說x年還有什麼圓滿，應當就是和我一樣堅持在財通、在證券行業的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年，沒有賺到錢，沒有過上有品質的生活，年底了，回家甚至囊中羞怯，但是我堅信我們的付出會有回報，全部的圓滿，只要還在堅持，我們的20x，不要像去年這樣狼狽，肯定要實現我們的財務自由。

證券公司個人年終總結 篇3

進入證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要表達在：

1、對證券行業有了初步瞭解

進入公司以來，從熟識這個行業到通過資格考試，對證券這個行業有了初步的瞭解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業務又有了較深的理解，工作中能解決各種根本問題。

2、業務開拓力量的提高

在業務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通力量和應變力量；而對客戶不定期的回訪，為其供應全方位、多角度的效勞，使效勞真正的深入人心。

3、工作的責任心和事業心加強了

對自己經手的每一筆業務，都仔細對待，儘量避開給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、。

在業務營銷中，同樣也發覺了一些問題和自己的缺乏：

1、證券學問還須加深瞭解，需不斷學習。

2、在與客戶關係維護中，溝通方式還要逐步加強。

3、專業分析力量及營銷力量還須進一步增加。

進入營銷這個行業，業績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業績表現不佳，我重新整理了思路，在今後的日子裡，我要這樣做：

1、發傳單

進入證券我常常發傳單，雖然發了許多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發些，堅持終會有效果的`。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點已有一年多了，業績非常不抱負。銀行很好的效勞有口皆碑，很多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關係和相互間有回扣的合作方式使我始終在查詢突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關係也是的方法。駐點客戶經理的素養直接影響著公司的形象，所以我始終在努力的去做。

3、充分利用關係網路

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的方法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們來開戶，另外，對於已在其它券商開通三方存管業務的客戶，向客戶介紹我公司的效勞理念及競爭優勢，努力將客戶爭取過來。

現在市場波動很大，觀望的人佔多數，同行間競爭也萬分劇烈，為此，我必需要不斷的學習，豐富自己的專業學問，為客戶供應全方位的效勞，要想盡一切方法，儘自己努力來做。

證券公司個人年終總結 篇4

在金融危機的影響下，回首20xx年，在金融危機的影響下，而我在公司有力的後盾支援下繼往開來，正確把握券業發展大勢，振奮精神以必勝的信心和有效的準備積極應對各正確把握券業發展大勢，類挑戰。我和我的隊員們風雨與共、傾盡全力奮鬥過，也滿懷喜悅收穫過。類挑戰。我和我的隊員們風雨與共、傾盡全力奮鬥過，也滿懷喜悅收穫過。儘管有些工作還不盡如人意，儘管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，管有些工作還不盡如人意，儘管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今後攻堅的著力點。去留下的缺憾正是我們今後攻堅的著力點。年裡我始終如一的嚴格要求自己，在20xx年裡我始終如一的嚴格要求自己，嚴格按照公司裡制定的`各項規章制度來進行客戶開發。年開發新客戶約（制度來進行客戶開發。年開發新客戶約（作情況：作情況：

一、加強學習，提高自身素質。

加強學習，提高自身素質。一年來，我能夠認真學習各項證券知識，一年來，我能夠認真學習各項證券知識，積極參加公司裡組織的各種學習活動，不斷提高自己的理論素質和業務技能。在不懂的方面多問、多學、多練，活動，不斷提高自己的理論素質和業務技能。在不懂的方面多問、多學、多練，通過學習讓自己更上一個臺階。通過學習讓自己更上一個臺階。

二、勤奮務實，為我公司事業發展盡責盡職。

勤奮務實，為我公司事業發展盡責盡職。我在作為一個投資顧問的同時兼任紅牛隊團隊長，無論面對哪一個角色，我在作為一個投資顧問的同時兼任紅牛隊團隊長，無論面對哪一個角色，面對哪一個角色我都能夠立足本職、敬業愛崗。在做投資顧問時能主動收集優質客戶資料，我都能夠立足本職、敬業愛崗。在做投資顧問時能主動收集優質客戶資料，通知以往客戶補全資訊記錄。做為投資顧問，我的一言一行，知以往客戶補全資訊記錄。而做為投資顧問，我的一言一行，都代表著我們公司的形象。所以，我對自己高標準、要求，積極為客戶著想，司的形象。所以，我對自己高標準、嚴要求，積極為客戶著想，向客戶宣傳我們公司的業務和政策，擴大我們公司的知名度。在團隊長這個角色上，們公司的業務和政策，擴大我們公司的知名度。在團隊長這個角色上，我能帶領隊員們按時完成各項工作，利用自己所學掌握的知識與隊員們共同前進。領隊員們按時完成各項工作，利用自己所學掌握的知識與隊員們共同前進。當我也有問題的時候，我會十分虛心的向同事請教。對待業務技能，

我也有問題的時候，我會十分虛心的向同事請教。對待業務技能，我心裡有一條給自己規定的要求：三人行必有我師，要千方百計的把自己不會的學會。條給自己規定的要求：三人行必有我師，要千方百計的把自己不會的學會。想在工作中幫助其他人，就要使自己的業務素質提高。在工作中幫助其他人，就要使自己的業務素質提高。

三、開拓市場，尋找新的增長點。

開拓市場，尋找新的增長點。萬的任務，）人，完成基金萬的任務，完成基金（並以優質的服務贏得客戶的信任與支援。在這裡我總結一下我在這一年中的工並以優質的服務贏得客戶的信任與支援。在這裡我總結一下我在這一年中的工只有不斷開發優質客戶，擴充套件業務，才能提高效益。只有不斷開發優質客戶，擴充套件業務，才能提高效益。當從朋友那裡得知有人想投資股票的時候，我就向朋友取得聯絡方式，然後主動聯絡那位潛在客戶。人想投資股票的時候，我就向朋友取得聯絡方式，然後主動聯絡那位潛在客戶。為搞好營銷，擴大宣傳力度，我通過電話發短訊息聯絡客戶，為搞好營銷，擴大宣傳力度，我通過電話發短訊息聯絡客戶，介紹我公司的優勢，收到了好的效果。收到了好的效果。相信我們浙商必定會開創更具希望、更富前景的明天，展望20xx年，相信我們浙商必定會開創更具希望、更富前景的明天，因為隨著巨集觀調控政策效應進一步釋放，經濟執行中不穩定不健康因素得到遏制，隨著巨集觀調控政策效應進一步釋放，經濟執行中不穩定不健康因素得到遏制，巨集觀經濟發展的國內外環境總體繼續趨好，巨集觀經濟發展的國內外環境總體繼續趨好，面臨一些長期結構性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視，並開始著手解決，期問題已引起高層足夠重視，並開始著手解決，這為資本市場持續發展提供了良好的條件。我們資本市場是一個新型市場，一方面市場證券化比率和世界平良好的條件。我們資本市場是一個新型市場，一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進一步提升的要求和潛力；另一方面，均水平相比明顯偏低，有進一步提升的要求和潛力；另一方面，經濟增長需要資本市場支援並與之相適應，加之我國企業直接融資比例一直比較低，資本市場支援並與之相適應，加之我國企業直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風險，也限制了企業的融資渠道，大了銀行風險，也限制了企業的融資渠道，擴大直接融資已成為當前經濟和金融改革的一項重要任務。

證券公司個人年終總結 篇5

不知不覺間，我來到證券建湖營業部已兩個月有餘。回首20xx年上半年，有收穫的喜悅，有初次接觸實際工作的艱辛，也有遇到困難和挫折時的惆悵。首先，我感謝公司、感謝營業部領導為我個人的發展提供良好的舞臺，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識，使我理念上有了長足的進步，看待市場角度更加深入，分析和解決問題能力有了一定的提高。

上半年的工作主要分為以下幾部分：

（一）財務崗

通過兩個多月的學習與實踐，使我進一步熟悉財務資訊系統的使用與日常管理，進一步加強業務和理論學習；進一步建立和完善各項財務臺賬並按要求啟用和記錄；按照規定時間節點完成營業部日常的財務、會計核算及記賬、報賬、報表編制與分析等會計核算和會計管理工作，及時準確地報送營業部的週報、月報、季報；建立健全員工社保和住房公積金賬戶的準備工作，以便實際繳納時及時辦理；按時完成總公司財務部、存管中心和營業部領導交代的其他工作；按時完成客戶回訪工作，及時處理其它與工作有關的事務。

上半年的財務工作，使我深刻認識到財務崗位的重要性，凡事一定要多彙報、多請示領導，一定要多與領導溝通交流，要切實認真學習總公司財務相關制度，站在營業部的發展的角度，結合營業部實際情況重實效、抓落實。同時，要多為營業部爭取利益，如充分利用我

證券公司與銀行三方存管合作的機遇，與銀行談判以最大程度的維護我營業部應得利益，這也是下一步財務工作的一個重點。

（二）綜合崗

作為綜合崗，我主要完成的工作包括：

（1）按照公司財務核算制度及具體操作流程和要求，完成公司自籌建開始至xx月底的固定資產卡片錄入、工資、福利和獎金髮放等；

（2）按營業部各崗位實際工作需要，配齊必需的各項辦公用品。同時，設立辦公用品庫存清單和辦公用品領用清單，實際領用時進行登記；

（3）每日按時完成員工考勤記錄，月底按公司規定進度統計掃描後反饋給公司人力資源部；

（4）完成領導交代的其他任務，協調完成總公司分配的其他臨時性任務。

（三）業務開展

上半年就個人而言，業務開展很不理想，既有客觀原因，也有主觀原因。客觀方面，在xx人生地不熟、工作本身壓力大，沒有太多時間出去跑渠道等；主觀方面，沒有充分利用每一天的時間多出去跑業務、搞宣傳，沒有充分利用每一個機會完成開戶指標，沒能為營業部分憂解難，是我下半年工作的重點和突破方向。

（四）下半年工作目標

通過本次總結，讓我靜下心來回顧上半年的進步與不足。個人認為不足在於：

1、需進一步加強業務知識學習

雖然平日不斷進行自我學習、看書、看資料，也通過常常與總的溝通、交流吸取了很多的經驗與知識，但個人認識到，還沒有很

好的消化和領會。如在個股分析中，雖然運用了簡單的財務分析，但是缺乏全面性，分析的比較膚淺。下半年的工作與學習中，個人打算進一步加強股票基礎知識的學習，通過模擬操盤等方式進一步深入學習股票實際操作，進一步提高業務知識和實踐水平。

2、提高工作的主觀能動性

雖然每天都瞭解市場、個股的性息，但是個人的惰性和主觀能動性的不足使我觀察資訊時不夠仔細和敏感、分析問題角度不夠全面，對於市場的變化把握不夠及時準確。同時，對於其他行業的關注，也缺乏連續性。

證券行業是一個不斷學習與積累的行業，下半年，個人將著重進一步加強主觀能動性方面的建設，相信只有這樣才可以突破目前的相關瓶頸，才可能有更深層次的進步。力爭向營業部推薦有潛力的個股，為公司的業務發展實實在在的盡一份自己的力量。

3、下半年業務發展構想

前面已提到，上半年的業務開展情況很不理想，這也是下半年需要重點突破的地方。就我的實際崗位情況而言，只能也必須通過利用晚上下班後的時間，通過一些有限的社會關係，重點突破某些重點大資金客戶，力爭促成部分大資金散戶來我營業部開戶，這樣才可能完成自己的指標任務。同時，不放過平時積累的其他的一些人脈關係，利用一切可能機會，促成小散戶來我營業部開戶，聚少成多，最終為營業部分擔壓力、為自己的未來謀得發展。相信一分耕耘一分收穫，通過自己的辛勞和努力，下半年一定會有所收穫。

證券公司員工個人年終總結6

20xx年即將曩昔，一年的工作即將停止，而新的一年，又要開始。做為一名櫃檯員工，在20xx年裡迎來了公司本年度最緊張的一項工作――恆生2.0系統上線。當然，這一年中也還有些其他的工作勞績，現就將這一年的工作環境做如下總結：

20xx年上半年，響應總公司全能櫃員的號召，要求櫃檯人員做到對開立資金賬戶、股東賬戶、銷戶、撤指轉託管、三方存管、資金取款等所有業務的熟悉與控制，實現一名櫃員可以解決所有櫃檯業務的才能。在這期間，我與郝靜波對之前零丁負責的業務做了充分的'交流與溝通，將彼此的業務做了彌補，重點是讓我對開立資金開戶、撤指轉託管、佣金改動等方面的業務做到熟悉和控制。

20xx年四月，總部提出了櫃檯系統升級的計劃，將原恆生1.0系統升級到現今廣泛使用的恆生2.0系統，並將該專案列為今年公司成長的重中之重。升級分兩個階段進行，第一階段實現資金賬戶與股東賬戶一站式開立，棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統;第二階段六月份落後行，實現所有賬戶的開戶、銷戶、撤指轉託管、創業板開通等業務，做成集所有業務於一體的系統。

系統升級的第一階段照樣對照好實現的，第二階段因為必要整合所有的資料與功能，總部特意於6月下旬在北京舉辦了一次培訓會，讓人人瞭解這次升級的緊張性，以及對業務方面的知識、系統的使用做了更詳細的解說。七月底到八月底進入了最為繁忙的一個月，2.0系統正式進入測試階段，每天都在賡續的測試系統的各項功能，完善系統的升級

在這個歷程中，慢慢的對新系統有了更為深刻的瞭解，對系統的功能加倍的熟悉。8月底，新系統正式上線，一切都表現的那麼穩定，讓之前的費力沒有費。2.0系統較之前的系統加倍的快捷，將所有業務集於一身，讓櫃檯的工作效率有了明顯的晉升。

通過新系統的上線，櫃檯徹底實現了全能櫃員的要求，現在的櫃檯，可以同時進行雷同的業務，只必要兩邊相互複合通過就可以完成。除了以上工作之外，我還負責公司股票機發放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶轉戶挽留，客戶電話的諮詢等工作。

在下一年的工作中，我的計劃如下：首先將現有的工作變的更細節化。細節抉擇一切，有時候因為一點粗心大意，會將問題變的繁雜，要杜絕這樣的事情發生，應該多想一點，做細一些，讓事情變的更完善;其次，要讓櫃檯工作加倍規範化，櫃檯的事項對照具體和龐雜，必要把各方面的事情分輕主次，必要多與各部門溝通、互助。第三，要實現工作內容的法度模範化，將櫃檯緊張的工作內容形成翰墨性的規範化流程，在日後的工作中按流程解決，使工作加倍法度模範化。

證券公司個人年終總結 篇6

自身在各個方面都有所提高，主要體現在：

1、對證券行業有了初步瞭解

進入公司以來，從熟悉這個行業到通過資格考試，對證券這個行業有了初步的瞭解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。

2、業務開拓能力的提高

在業務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力；而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使信達服務真正的'深入人心。

3、工作的責任心和事業心加強了

對自己經手的每一筆業務，都認真對待，儘量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。

在業務營銷中，同樣也發現了一些問題和自己的不足：

1、證券知識還須加深瞭解，需不斷學習。

2、在與客戶關係維護中，溝通方式還要逐步加強。

3、專業分析能力及營銷能力還須進一步增強。

進入營銷這個行業，業績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業績表現不佳，我重新整理了思路。

4、在今後的日子裡，我要這樣做：

1、發傳單

進入信達證券我經常發傳單，雖然發了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發些，堅持終會有效果的。

2、有效利用銀行資源

證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立的並經國務院證券監督管理機構審查批准而成立的專門經營證券業務，要想做出業績就要不斷的學會總結。

證券公司個人年終總結 篇7

時間飛逝，如同白駒過隙。在馬上過去的20xx年，證券行業迎來了更多的機遇和更為劇烈的挑戰。大廈不是一天建成的，發揮眾人的才智，把個人正確思想，那就是崛起證券的精神和信念，變成群體的思維，落實於群體行為，從而把個體事業，變為集體的追求。20xx年我主要的工作，如下：

1、近一年來，隨著市場競爭壓力的加劇，來營業部談費率、轉託管的客戶特別的多，我由於身處前臺，所以接觸了許多這樣的客戶，和客戶談費率、套近乎，這樣的工作已經是日常工作重要的組成區域性，在與這樣客戶的交談中，我深知攻城為下、攻心為上的策略，與客戶建立感情根底是能不能把客戶留下的關鍵，對於一些市值較大，需求較為簡單的客戶要求轉託管的，我即盡人之所能事，通過自己的努力，通過同事們的幫忙，對證券市場股民心態的有了更為深層次的熟悉。

2、在縣城拓展客戶，查詢營業部的下線，先後到、苦苦尋找進展經紀人。

3、手機營銷的工作，自從總部反動了“手機證券”營銷的吹風行動以來，我始終給周邊的客戶營銷我公司的炒股手機，以協作總部的這次營銷行動，最終勝利的營銷了客戶情願使用本公司的炒股掌上機。

4、簡訊詢問的工作，因公司在移動平臺的使用上，耗資巨大，總部已發覺此問題，長此以往要做冤大頭，遂發號各營業部馬上停頓使用該移動簡訊平臺，改用由移動研發的經濟有用新型的次一代簡訊工具—移動飛信。固然，要想發飛信，就得加飛信！客服部在一段時間內完成了由原有移動簡訊平臺向移動飛信轉軌加兼顧的初步工作，本人仔細的協作客服部的`方經理的工作。

5、本人在營業部從事了詢問的工作。“詢問工作不好做”這是一句從老工作人員中常聽到的話，確實也是如此！我在從事這項工作的時候詳細表現為，每天早上結合當天晨會的精要給個位投資者傳送當天盤面的看法以及個股的推舉，對營業部群的維護。客戶水平參差不齊，有的口味重，有的口味淡，真是眾口難調！做好這項工作還是要多加強學習，積存閱歷，把自己水平提高是硬道理啊！

6、與客戶建立長期的合作感情，客戶是我們的生活的源泉，是我們公司事業長青之樹的根基，為了這一點，我和客服部的同仁經常月黑風高的潛入客戶家中做客戶工作，雖然有時候客戶給我們冷臉看，但是我們盼望用我們胸中的熱忱去溶化客戶心中的那塊堅冰，正是由於這樣，一些客戶和我們成為了忘年交。

7、協作電腦部做好機房測試工作，機房歷來有營業部的心臟之稱，機房的安全是營業部能安全正常運營的保證，所以營業部週六經常消失我的身影，由於我在做測試。

8、最近行情比擬活潑，董事長號召我們要走出去，要做行商。所以市場部經常深入到人民群眾中間去搞宣傳，搞營銷。我隨他們先後走訪了xx小區、xx小區、xx小區、xx公園等地，從這些活動中熟悉到了我們要以人民群眾喜聞樂見的形式去營銷我們公司，才能收到事半功倍的效果。

千里之行，始於足下。我信任在董事長大視野、大進展、大開放思路的指引下，只要我們腳踏實地、夯實實務、勤於學習，我們必將站上成功的巔峰。

證券公司個人年終總結 篇8

20xx年即將曩昔，一年的工作即將停止，而新的一年，又要開始。做為一名櫃檯員工，在20xx年裡迎來了公司本年度最緊張的一項工作――恆生2。0系統上線。當然，這一年中也還有些其他的工作勞績，現就將這一年的工作環境做如下總結：

20xx年上半年，響應總公司全能櫃員的號召，要求櫃檯人員做到對開立資金賬戶、股東賬戶、銷戶、撤指轉託管、三方存管、資金取款等所有業務的熟悉與控制，實現一名櫃員可以解決所有櫃檯業務的才能。在這期間，我與郝靜波對之前零丁負責的業務做了充分的交流與溝通，將彼此的業務做了彌補，重點是讓我對開立資金開戶、撤指轉託管、佣金改動等方面的業務做到熟悉和控制。

20xx年四月，總部提出了櫃檯系統升級的計劃，將原恆生1。0系統升級到現今廣泛使用的恆生2。0系統，並將該專案列為今年公司成長的重中之重。升級分兩個階段進行，第一階段實現資金賬戶與股東賬戶一站式開立，棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統；第二階段六月份落後行，實現所有賬戶的開戶、銷戶、撤指轉託管、創業板開通等業務，做成集所有業務於一體的系統。

系統升級的.第一階段照樣對照好實現的，第二階段因為必要整合所有的資料與功能，總部特意於6月下旬在北京舉辦了一次培訓會，讓人人瞭解這次升級的緊張性，以及對業務方面的知識、系統的使用做了更詳細的解說。七月底到八月底進入了最為繁忙的一個月，2。0系統正式進入測試階段，每天都在賡續的測試系統的各項功能，完善系統的升級

在這個歷程中，慢慢的對新系統有了更為深刻的瞭解，對系統的功能加倍的熟悉。8月底，新系統正式上線，一切都表現的那麼穩定，讓之前的費力沒有費。2。0系統較之前的系統加倍的快捷，將所有業務集於一身，讓櫃檯的工作效率有了明顯的晉升。

通過新系統的上線，櫃檯徹底實現了全能櫃員的要求，現在的櫃檯，可以同時進行雷同的業務，只必要兩邊相互複合通過就可以完成。除了以上工作之外，我還負責公司股票機發放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶轉戶挽留，客戶電話的諮詢等工作。

在下一年的工作中，我的計劃如下：首先將現有的工作變的更細節化。細節抉擇一切，有時候因為一點粗心大意，會將問題變的繁雜，要杜絕這樣的事情發生，應該多想一點，做細一些，讓事情變的更完善；其次，要讓櫃檯工作加倍規範化，櫃檯的事項對照具體和龐雜，必要把各方面的事情分輕主次，必要多與各部門溝通、互助。第三，要實現工作內容的法度模範化，將櫃檯緊張的工作內容形成翰墨性的規範化流程，在日後的工作中按流程解決，使工作加倍法度模範化。

證券公司個人年終總結 篇9

時間飛逝，不知不覺中，充滿希望的x年就將畫上圓滿的句號。回首x年的工作，有收穫的喜悅，有與同事協同作戰的艱辛，也有遇到困難和挫折時惆悵，總體而言，到江海的這半年是愉快的。xx年，對於我來講可謂是人生經歷的一個轉折點，從一個業餘時間炒股的小股民轉變成為了一個每天都和股票打交道的江海證券公司的員工，江海證券也將為我未來的發展提供良好的舞臺。

我是xx年6月正式加入江海證券的，回首這半年來的工作，基本上達到了公司一個普通員工的標準，共開了25個有效戶，銷售了15萬的基金，不過自己所開發的客戶資產量都比較小，所以託管資產的數額比較小，這也是我x年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時候，連最基本的開戶、轉戶流程都不知道，股票知識水平也比較膚淺，通過跟老員工的學習和參加公司的培訓，自己的知識水平有了很大的提高。最初出去展業的時候，因為自己的性格相對有些內向，根本不敢上前跟客戶搭話，通過同事的學習和幫助，不斷去社群，超市，市場鍛鍊，現在自己一個人去展業也能勝任了。通過這半年來的展業工作，讓我知道了團隊工作的重要性，以前工作的時候都是自己一個人承擔，自從加入公司後，讓我知道一個人能力相對於團隊力量的有限性，對於我們的工作內容，只要通過公司的平臺，團隊之間的協作，才能開發出更多的客戶，創造出更大的財富。

對於xx年，對於我來說，就不是一個新員工了，我要以更嚴格的標準來要求自己，在保證開戶數量的同事，要不斷地提高有效戶的質量，儘可能的開發出更多高質量的客戶。同時，對於現在的老客戶，一定要維護好他們，儘可能通過他們的轉介紹，開發更多的客戶。同時也要不斷提高自己的知識水平，爭取在x年把剩下的2門從業考試內容考過，我以後的發展打下良好的基礎。同時也要積極配合公司和團隊的工作，為公司和團隊的發展貢獻自己的微薄之力，讓理財2部成為全公司最棒的團隊!

證券公司個人年終總結7

光陰似箭，20xx年很快就要過去了，回首過去的一年，內心不禁感慨萬千。時間如梭，轉眼間又將跨過一個年度之坎，回首望，雖沒有轟轟烈烈的戰果，但也算經歷了一段不平凡的考驗和磨礪。回首過往公司陪伴我走過人生很重要的一個階段，使我懂得了很多，也讓我漸漸摸索出一條適合自己的道路，後來的實踐證明了我的想法的正確，這更堅定了我的信念，要不斷地去學習，充實自己，也只有這樣才能和公司共同成長。

證券客戶經理工作不是一朝一夕的事，是一項長期的工作，需要足夠的耐心，平時細心的工作，能夠坦誠地與客戶交流。通過一年的工作，我也發現了我的不足之處：

第一：在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，抱怨很大，我也逐漸失去了在銀行面對客戶開展產品營銷的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時，但是服務仍在持續。這也是面臨的最大問題。

第二：營銷技巧不嫻熟，跟客戶溝通中思路不清晰，思路有時讓客戶帶著走，不能很好的把握客戶的心理導致在該成交時不能夠及時成交。後期我將不斷地加強這方面的學習及鍛鍊。

第三：專業知識不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答。

第四：對已經開發的`客方式，不善於迂迴地表達自己的意願和工作想法。在日後的工作中，我想要加強自己溝通技巧的變換嘗試，適時運用恰當的方式方法完善自己在工作中的想法這方面的能力。

以上列舉的不足之處，是我自我反思後認為自身在工作中存在的問題和需要改進之處，在日後的工作，也希望各級領導和所有同事其能夠幫助我一同發現問題、解決問題。

今後提高工作水準的舉措：

1、多學習、學習先進的證券業務理論，學習公司同事的寶貴經驗，學習專業知識。

2、多琢磨、以便構建良好的客戶關係。證券經紀人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務！

3、多反思、多總結。自我反思是提高業務素質的基本途徑。對於自己證券從業工作中的成功或失敗，要及時總結，不斷為自己今後的工作積累經驗。從而不斷進步、超越自己。

我想說的是，既然選擇了一個行業，就不要半途而廢。要以力求精緻的態度為自己的目標，儘自己最大努力，去力求向完美的結果靠近。我想這些對我來說，都是一種激勵和鞭笞，走在這條道路上的所有人都會在“真誠、善意、精緻、完美”這八個字裡面找到人生價值的所在。

證券公司個人年終總結 篇10

即將曩昔，一年的工作即將停止，而新的一年，又要開始。作為一名櫃檯員工，在裡迎來了公司本年度最緊張的一項工作――恆生2.0系統上線。當然，這一年中也還有些其他的工作勞績，現就將這一年的工作環境做如下總結：

上半年，響應總公司全能櫃員的號召，要求櫃檯人員做到對開立資金賬戶、股東賬戶、銷戶、撤指轉託管、三方存管、資金取款等所有業務的熟悉與控制，實現一名櫃員可以解決所有櫃檯業務的才能。在這期間，我與郝靜波對之前零丁負責的業務做了充分的交流與溝通，將彼此的業務做了彌補，重點是讓我對開立資金開戶、撤指轉託管、佣金改動等方面的業務做到熟悉和控制。

四月，總部提出了櫃檯系統升級的計劃，將原恆生1.0系統升級到現今廣泛使用的恆生2.0系統，並將該專案列為今年公司成長的重中之重。升級分兩個階段進行，第一階段實現資金賬戶與股東賬戶一站式開立，棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統;第二階段六月份落後行，實現所有賬戶的.開戶、銷戶、撤指轉託管、創業板開通等業務，做成集所有業務於一體的系統。

系統升級的第一階段照樣對照好實現的，第二階段因為必要整合所有的資料與功能，總部特意於6月下旬在北京舉辦了一次培訓會，讓人人瞭解這次升級的緊張性，以及對業務方面的知識、系統的使用做了更詳細的解說。七月底到八月底進入了最為繁忙的一個月，2.0系統正式進入測試階段，每天都在賡續的測試系統的各項功能，完善系統的升級

在這個歷程中，慢慢的對新系統有了更為深刻的瞭解，對系統的功能加倍的熟悉。8月底，新系統正式上線，一切都表現的那麼穩定，讓之前的費力沒有費。2.0系統較之前的系統加倍的快捷，將所有業務集於一身，讓櫃檯的工作效率有了明顯的晉升。

通過新系統的上線，櫃檯徹底實現了全能櫃員的要求，現在的櫃檯，可以同時進行雷同的業務，只必要兩邊相互複合通過就可以完成。除了以上工作之外，我還負責公司股票機發放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶轉戶挽留，客戶電話的諮詢等工作。

在下一年的工作中，我的計劃如下：首先將現有的工作變的更細節化。細節抉擇一切，有時候因為一點粗心大意，會將問題變的繁雜，要杜絕這樣的事情發生，應該多想一點，做細一些，讓事情變的更完善;其次，要讓櫃檯工作加倍規範化，櫃檯的事項對照具體和龐雜，必要把各方面的事情分輕主次，必要多與各部門溝通、互助。第三，要實現工作內容的法度模範化，將櫃檯緊張的工作內容形成翰墨性的規範化流程，在日後的工作中按流程解決，使工作加倍法度模範化。

證券公司個人年終總結 篇11

剛剛過去的20xx年，對我來說，這是不斷積累的一年，也是不斷進步的一年。

一個好的營銷團隊必須有好的營銷經理，20xx年末營銷總監張雷經理的到來改變了以往的營銷模式，10年營業部在新增有效戶和理財營銷等上都有突破;對團隊高速發展作出了不可磨滅的貢獻，我能身在這樣的團隊是很幸運的。

在營銷渠道上，我也和大部分同事一樣，都採用的銀行渠道、小區渠道、關係網渠道、投資俱樂部渠道、網路電話營銷渠道等來挖掘客戶。誰都知道證券營銷是一項需要不斷積累的工作，壓力很大，但平時更需要投入足夠的耐心。同樣的一個問題，不同客戶反覆的問你十幾遍，你都得耐心解答。在初次見到客戶時，一定要仔細傾聽，而不是迫不及待地向客戶灌輸技術指標或理財銷售產品情況。這樣的話客戶可能很快就會表露出不耐煩的情緒。急於求成往往有可能導致功虧一簣。有時一週下來，一個客戶都沒搞定，必然會很著急，但卻始終只能堅持，耐心坦誠地與客戶交流才能完成自己所定的任務。

在機構戶及大戶方面自己年初時曾投入了很大精力去攻克，想找幾個大點的來撐撐場面，但也許是我經驗不足或許是能力還不夠，最後往往以失敗告終。記得當時有一個機構戶都已經和我預約好了，後來沒想到他自己偷偷去復外營業部開了也不找我，只是把我當成“問路人”了…在這方面我還得繼續向前輩學習，希望在20xx年裡年有所改觀。

在中小戶營銷上，我整年都是採用“快餐營銷”模式，速戰速決，連帶開發。也就是一般不持續很長時間花費大量精力去追某幾個客戶，也不投入較大財力請老客戶吃飯或送禮品什麼的。只是平常多抽空在QQ、MSN或電話上與客戶聊聊天，聊一些客戶喜歡的話題。比如我在一個公司一連串開了10多位客戶，都是他們相互轉介紹的。剛開始第一位辦理的客戶是在論壇上認識的，我倆當時為一個國際熱點話題在論壇上相互爭辯了許久，後來乾脆直接加QQ又聊到半夜，聊得非常投機。後來有一次他問我是做什麼的，我也沒避諱什麼，告訴他我是證券公司的，就這樣第二天他就把自己300萬打新股的戶從其他券商轉到了我這。

新客戶開發非常重要，但同樣重要的是對現有客戶的維護。我一直本著客戶就是朋友的原則，將客戶當朋友。這點至關重要，這樣做的目的，絕不僅僅限於公司層面的品牌樹立及滿足證券交易的基本要求;就個人層面來講，這也是一個營銷人員的職業操守及後續開發能力的體現。因為營銷工作的終極目標，就是要做到能讓你的客戶為你帶來(介紹)新的客戶。對現有客戶的培養，最基本的就是證券交易軟體的正確使用及證券知識的普及，同時要不斷的向客戶灌輸證券市場的風險意識，客戶資產的縮水代表著交易量的萎縮，我們只有盡的努力，將潛在客戶發展成現有客戶，將現有客戶培養成優質客戶，才能使客戶資產有效的實現保值增值，這個雙贏局面的實現，是我們與客戶共同追求的目標。

總體來說，過去的一年裡新增有效戶突破了300戶，新增資產5000餘萬，相比09年有了很大的提高;在銷售經驗與新客戶洽談工作上，都取得了一定進步，為接下來的20xx年樹立了信心。

證券公司個人年終總結 篇12

在金融危機的影響下，回首，在金融危機的影響下，而我在公司有力的後盾支援下繼往開來，正確把握券業發展大勢，振奮精神以必勝的信心和有效的準備積極應對各正確把握券業發展大勢，類挑戰。我和我的隊員們風雨與共、傾盡全力奮鬥過，也滿懷喜悅收穫過。類挑戰。我和我的隊員們風雨與共、傾盡全力奮鬥過，也滿懷喜悅收穫過。儘管有些工作還不盡如人意，儘管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，管有些工作還不盡如人意，儘管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今後攻堅的著力點。去留下的缺憾正是我們今後攻堅的著力點。年裡我始終如一的嚴格要求自己，在裡我始終如一的嚴格要求自己，嚴格按照公司裡制定的各項規章制度來進行客戶開發。

一、加強學習，提高自身素質。

加強學習，提高自身素質。一年來，我能夠認真學習各項證券知識，一年來，我能夠認真學習各項證券知識，積極參加公司裡組織的各種學習活動，不斷提高自己的理論素質和業務技能。在不懂的方面多問、多學、多練，活動，不斷提高自己的理論素質和業務技能。在不懂的方面多問、多學、多練，通過學習讓自己更上一個臺階。通過學習讓自己更上一個臺階。

二、勤奮務實，為我公司事業發展盡責盡職。

勤奮務實，為我公司事業發展盡責盡職。我在作為一個投資顧問的同時兼任紅牛隊團隊長，無論面對哪一個角色，我在作為一個投資顧問的同時兼任紅牛隊團隊長，無論面對哪一個角色，面對哪一個角色我都能夠立足本職、敬業愛崗。在做投資顧問時能主動收集優質客戶資料，我都能夠立足本職、敬業愛崗。在做投資顧問時能主動收集優質客戶資料，通知以往客戶補全資訊記錄。做為投資顧問，我的一言一行，知以往客戶補全資訊記錄。而做為投資顧問，我的一言一行，都代表著我們公司的形象。所以，我對自己高標準、要求，積極為客戶著想，司的形象。所以，我對自己高標準、嚴要求，積極為客戶著想，向客戶宣傳我們公司的業務和政策，擴大我們公司的知名度。在團隊長這個角色上，們公司的業務和政策，擴大我們公司的知名度。在團隊長這個角色上，我能帶領隊員們按時完成各項工作，利用自己所學掌握的知識與隊員們共同前進。領隊員們按時完成各項工作，利用自己所學掌握的知識與隊員們共同前進。當我也有問題的時候，我會十分虛心的向同事請教。對待業務技能，我也有問題的時候，我會十分虛心的向同事請教。對待業務技能，我心裡有一條給自己規定的要求：三人行必有我師，要千方百計的把自己不會的學會。條給自己規定的要求：三人行必有我師，要千方百計的把自己不會的學會。想在工作中幫助其他人，就要使自己的業務素質提高。在工作中幫助其他人，就要使自己的業務素質提高。

三、開拓市場，尋找新的增長點。

在這裡我總結一下我在這一年中的工只有不斷開發優質客戶，擴充套件業務，才能提高效益。只有不斷開發優質客戶，擴充套件業務，才能提高效益。當從朋友那裡得知有人想投資股票的時候，我就向朋友取得聯絡方式，然後主動聯絡那位潛在客戶。人想投資股票的時候，我就向朋友取得聯絡方式，然後主動聯絡那位潛在客戶。為搞好營銷，擴大宣傳力度，我通過電話發短訊息聯絡客戶，為搞好營銷，擴大宣傳力度，我通過電話發短訊息聯絡客戶，介紹我公司的優勢，收到了好的`效果。收到了好的效果。相信我們浙商必定會開創更具希望、更富前景的明天，展望，相信我們浙商必定會開創更具希望、更富前景的明天，因為隨著巨集觀調控政策效應進一步釋放，經濟執行中不穩定不健康因素得到遏制，隨著巨集觀調控政策效應進一步釋放，經濟執行中不穩定不健康因素得到遏制，巨集觀經濟發展的國內外環境總體繼續趨好，巨集觀經濟發展的國內外環境總體繼續趨好，面臨一些長期結構性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視，並開始著手解決，期問題已引起高層足夠重視，並開始著手解決，這為資本市場持續發展提供了良好的條件。我們資本市場是一個新型市場，一方面市場證券化比率和世界平良好的條件。我們資本市場是一個新型市場，一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進一步提升的要求和潛力；另一方面，均水平相比明顯偏低，有進一步提升的要求和潛力；另一方面，經濟增長需要資本市場支援並與之相適應，加之我國企業直接融資比例一直比較低，資本市場支援並與之相適應，加之我國企業直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風險，也限制了企業的融資渠道，大了銀行風險，也限制了企業的融資渠道，擴大直接融資已成為當前經濟和金融改革的一項重要任務。

證券公司個人年終總結 篇13

時光荏苒，20--年很快就要過去了，回首過去的一年，內心不禁感慨萬千。時間如梭，轉眼間又將跨過一個年度之坎，回首望，雖沒有轟轟烈烈的戰果，但也算經歷了一段不平凡的考驗和磨礪。非常感謝公司給我這個成長的平臺，令我在工作中不斷的學習，不斷的進步，慢慢的提升自身的素質與才能，回首過往公司陪伴我走過人生很重要的一個階段，使我懂得了很多，領導對我的支援與關愛，令我明白到人間的溫情，在此我向公司的領導以及全體同事表示最衷心的感謝，有你們的協助才能使我在工作中更加的得心應手，也因為有你們，才能令到公司的發展更上一個臺階

為了新一年能夠有目標、有目的、有成效的工作，取得更好的成績，特制定計劃如下：

一 工作宣傳方面

1.帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節禮貌，要從服務他人的角度出發，讓客戶覺得你是真心地關心他，縮短營銷人員與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確的引導

2. 做好宣傳，嚴格執行公司的服務規範，做好來電諮詢和新客戶的預約開戶工作。定期聯絡客戶做好客戶的維護工作

3. 做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄並傳達給公司相關負責人員，做到不遺漏、不延誤。

二 自身素質方面

在認真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質。不斷提升職業道德，掌握證券從業規律，拓展證券知識，提高自己的證券業務水平

1. 多學習、學習先進的證券業務理論，學習公司同事的寶貴經驗，學習專業知識

2. 多琢磨、以便構建良好的客戶關係。證券營銷人員只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務

3. 多反思、多總結。自我反思是提高業務素質的基本途徑。對於自己證券從業工作中的成功或失敗，要及時總結，不斷為自己今後的工作積累經驗。

證券公司個人年終總結 篇14

即將過去的20xx年，是我過得很艱難的一年。在大盤接近八、九點的時候我感到了痛苦，此時我就在想，一定要把自己充實起來，要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。後來的實踐證明了我的想法的正確，這更堅定了我的信念，要不斷地去學習，充實自己，也只有這樣才能和公司共同成長。

回顧一年的工作，我在很多方面做的都不夠好。

第一，在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，特別是跌破2300點的時候，客戶抱怨很大，我也逐漸失去了開發新客戶的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時，但是服務仍在持續。這也是面臨的問題。

第二，在產品銷售方面，做的不夠好，一年僅賣了47萬的產品。在公司的轉型中，沒有做好，在今後當中加倍努力。

第三，專業知識不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答。

第四，對已經開發的客戶不是非常瞭解，客戶的風險承受能力不清楚，客戶的資產配置沒能提供合理的建議。

第五，同銀行的關係沒有處理好，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。

鑑於以上，我決定新的一年裡從下面幾方面去努力。

第一，後期注重學習並熟練掌握公司推出的理財產品，然後向客戶推介。現在推出了添富快線，後期可以利用它來服務客戶，向潛在客戶宣添富快線，吸引客戶。利用公司的力量來服務好客戶，讓客戶在弱勢中穩健操作。等客戶盈利或者對公司服務認可後向客戶要轉介紹，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。

第二，加強營銷技術的學習。跟上公司的步伐，新的一年的我的目標是銷售20__萬理財產品。

第三，瞭解客戶的需求，根據客戶不同的風險承受能力及行情，建議客戶配置不同的資產，比如：股票，基金，融資融券，貨幣型基金，銀行短期理財。

第四，維護好同銀行的關係，關鍵時點問銀行要求客戶介紹。

20xx，即將逝去，但20xx就在你我眼前。相信只有主動出擊的人，才會有成功的機會。讓我們一起加油，完成自己的業績。去創造屬於自己的輝煌。祝願咱們營業部這個大家庭越來越紅火，也祝願大家的業績越做越好。

證券公司個人年終總結 篇15

今年，對於__可謂是命運多舛，浴火重生，對於我個人卻是不知所措、前途未卜，有道是：山河千古在、城郭一時非。相信__證券在各位領導的整合和經營之下，定能繼往開來、無限風光。而對於我自己，從知道公司被接管之日起，整整一年，每天都是夜不能寐、戰戰兢兢、如臨深淵、如履薄冰。

自1993年加盟__證券已歷十二年，業內常說：“能在證券業中從業超過十年者，非富即囚”，象我這樣在一個公司兢兢業業十二年，依舊是一個最普通員工的，自己都不知道自己怎麼活成這樣。

兢兢業業十二年，卻面對公司接管，失落、無奈、擔心、憤慨、迷茫、恐懼------百感交集，常常反省自己、反省在十二年工作中遇到的點點滴滴，雖百思不得其解，卻實在不甘心就此認命。

總結今年的工作，心中先是有愧，有道是：“敗兵之將，豈能言勇”。總感自己的帶罪之身，不敢奢談工作成績，所作所為，都是依照接管組領導和部門領導的安排，盡力為之：

1、在接管組領導和部門領導的指示，認真反思對接管的認識，寫了數千字的反思報告，深入刨析對行政接管的理解和自身工作的不足，同時根據接管後的業務調整，認真學習第三方存管業務的所有內容，包括相應的政策，電腦、財務流程、以及和銀行業務接軌方面的全部問題，並不斷收集這個領域相關知識，作為公司未來發展的知識儲備。

2、根據接管組領導和部門領導的具體安排，參與第三方存管業務的銀行方面的培訓工作--------

3、根據接管組領導和部門領導的安排，處理第三方存管中的一些問題，包括許多營業部的-------------

4、為公司電子商務業務的進一步開展，在部門領導的指示下，先後多次去----------

5、根據接管組領導和部門領導的安排，去其它證券公司學習瞭解營業部的經營管理情況和電子商務業務的開展情況，對--------

-6根據部門內部的培訓安排，參加的所有的內部培訓，並主講有關第三方存管業務的培訓內容。

7、利用所有的可利用時間，進行與工作有關的知識和技能的學習，不斷的充實自己，並在多家媒體、尤其是廣電媒體，發表有關證券、財經、電子商務方面的相關內容。

8隨時根據公司的業務需要，完成領導部署的各項其他工作。

以上所言，只是今年的部分工作，但不管我做什麼，無不以__證券的利益為重，無不是心懷對__證券的感激與期待。

__證券股份有限公司

____業務總部

__

20__年__月18日

證券公司個人年終總結 篇16

我於xx年xx月xx日成為了我人生的第一個股東，也是公司實現股權結構改革的第一批中層，在這段時間裡，在公司領導的指導、關心及同事的幫助下，我認真學習業務知識和技能，積極參加公司組織的各項學習活動，不斷提高自己的業務水平和個人能力。在這期間，通過公司內部培訓及自己網路學習瞭解整個房地產市場的動態，在工作之餘，通過和其他員工交談使我認識了很多新的朋友，積累了很多工作經驗，提升了自己的專業技能。

通過這段時間的學習，使我認識到一個成功的企業需要的不僅是高素質的人才，更需要具備良好的個人綜合素質，這樣，才能成為企業的信用人才。在工作中能力、個人品質等因素是決定一個人能否成功的.首要因素。我在這段時間裡，不斷的揣摩如何成為一個合格的售後，並努力要在日常工作中認真的貫徹和落實，積累自己的工作經驗，提高個人的專業水平。

在這段時間，我看到了公司所發生的變化，也感覺到了公司必然要向前發展的決心，公司的不斷壯大，我們要看到公司自己實力的日益壯大，能否在日益激烈的競爭中，佔有一席之地，這是需要我們每一位?領導以及團隊每一個人，共同努力才能建設好，我相信，只要全體員工共同努力，戰勝困難，我們就一定能夠實現公司的目標，確保在快速發展的xx年，實現中華民族的偉大復興!

證券公司個人年終總結 篇17

進入__證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現在：

1、對證券行業有了初步瞭解

進入公司以來，從熟悉這個行業到通過資格考試，對證券這個行業有了初步的瞭解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。

2、業務開拓能力的提高

在業務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使信達服務真正的深入人心。

3、工作的責任心和事業心加強了

對自己經手的每一筆業務，都認真對待，儘量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。

在業務營銷中，同樣也發現了一些問題和自己的不足：

1、證券知識還須加深瞭解，需不斷學習。

2、在與客戶關係維護中，溝通方式還要逐步加強。

3、專業分析能力及營銷能力還須進一步增強。

進入營銷這個行業，業績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業績表現不佳，我重新整理了思路，在今後的日子裡，我要這樣做：

1、發傳單

進入信達證券我經常發傳單，雖然發了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發些，堅持終會有效果的。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點已有一年多了，業績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關係和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關係也是唯一的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。

3、充分利用關係網路

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達來開戶，另外，對於已在其它券商開通三方存管業務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優勢，努力將客戶爭取過來。

現在市場波動很大，觀望的人佔多數，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，儘自己最大努力來做。

在銀行駐點已有一年多了，業績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關係和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關係也是唯一的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。

3、充分利用關係網路

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達來開戶，另外，對於已在其它券商開通三方存管業務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優勢，努力將客戶爭取過來。

現在市場波動很大，觀望的人佔多數，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，儘自己最大努力來做。

證券公司個人年終總結 篇18

隨著年齡的增長和各種工作經驗的積累，使我對自己的要求也更加嚴格。我所在的部門是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放鬆，稍一出小差錯可鑄成重大災難性後果。眾所周知，證券公司的資訊科技部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閒，每一次新系統的投產和建設讓我每次都有新的發現，新的進步!在資訊科技部工作的時間裡，使我感覺到了自己每天都在進步!而除了日常維護外，還有一些其他的工作需要處理，因此，在這樣的工作環境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認真認真再認真，嚴格按照公司的各項規章制度來進行實際操作。一年中始終如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下，x年我個人沒有發生一次責任事故。

在我做好自己工作的同時，還用我幾年來在資訊科技部工作中的經驗來幫助其他的同事，同事們有什麼樣的問題，只要問到我，我都會細心的予以解答。當我有問題弄不明白的時候，也會十分虛心的向其他同事請教。對待業務技能，我心裡有一條給自己規定的要求：三人行必有我師，要千方百計的把自己不會的學會，不懂的弄懂。

下面我對這一年來所做的工作作一個簡單的總結：

1、反洗錢系統建設

根據中國人民銀行反洗錢中心要求，證券公司必需建立反洗錢監控報送系統。而結合公司的實際業務情況，所以在選擇和價格方面作了更深入的探討和考慮。恆生公司給的報價是20萬，有一個專門的維護團隊，有很強的實力，但是每年的維護費就達2萬。而新意公司的報價是4萬，維護實力也不錯，每年產生維護費4千元。同時也諮詢了其他公司，價格都在15萬元以上。

從公司實際業務情況出發，最終選擇了價格適當的新意公司反洗錢系統，但是中國人民銀行反洗錢中心正式報送時間為x年10月1日起正式報送，在新意公司產品開發和測試時間上就相當的緊迫，只要新意公司開發出一個新的升級包，我們就馬上加班加點的開始測試，目的就是為了趕在正式報送之前能正式測試通過，時間非常的緊迫，就在放假前夕的那天新意公司又出一個新的測試包，我馬上升級後就開始報送，成功了!而且是很順利的報送成功了，我馬上又重新核了一下資料，再報送，真的成功了，劉工、王總和我們部門全體人員都鬆了一口氣。

要知道我們都是快要放棄新意產品而改用恆生公司的產品的，而且合同傳真都傳過去了，後來劉工馬上給恆生公司回了一個電話。從使用新意公司反洗錢系統這件事來看，我們部門在選擇和考慮產品時，是充分的考慮到公司成本和需求的問題。

2、三方存管系統建設

“券商託管證券，銀行監管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。

從三方存管的提出到建設以及正式上線，我們部門都是走在了最前面。從聯絡通訊線路，聯絡銀行到測試和正式上線，我部門的所有員工都在默默的為這一新業務的學習和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下，目前公司已正式上線了工商銀行、交通銀行、建設銀行、農業銀行，中國銀行準生產測試已完成，現正進行到實盤測試階段，很快就可正式上線。

3、公司總部端和營業部端財務憑證自動錄入

由於財務實行了新的會計準則和公司三方存管的正式上線，要求公司總部和營業部端均能實現財務憑證自動匯入的功能。在瞭解公司的需求後，和新意公司聯絡升級事宜且進展順利，目前新意綜合管理平臺財務憑證自動匯入功能總部端已實現，營業部端已於XX年1月初升級完成，正在測試和試用階段，估計可正式投入使用。

4、配合公司資料集中工程

5、配合公司ups更換工程

6、公司資料集中後，獨立存管的升級事宜

主要解決新增兩家營業部後，總部和營業部差異問題。已完成，其它功能正在優化中。

7、財務系統實行新的會計準則後，財務系統的升級和改造

財務系統實行新的會計準則後，對公司財務系統作了一次比較大的變動。新增加一臺web伺服器，營業部和總部端由以前的必需在單機上安裝金蝶客戶端才能登陸的方式改為直接輸入ip地址和埠號就可以登陸的方式。這樣對於維護起來就更加的容易。對財務明細科目也作了相應的變動，營業部端印表機都由原來的本機列印改為支援windows系統下的網路列印。

8、公司各樓層交換機更換工程

9、安裝公司病毒監控系統以及廣域網ftp下載中心

10、配合公司遠端開戶系統建設

11、配合中行外幣轉帳系統建設

12、給營業部統計客戶資產

13、機房日常維護和巡視，日誌填寫、資料備份、值班等

我有渴望學習新知識和不斷探索的熱忱，在每一次公司發展新業務和組織活動的時候。我都會第一個站出來，不論加班到幾點，我都從來沒有任何怨言。因為我知道，我需要學習和提高的地方還有很多。我也會積極的利用好每一次學習新業務的機會，做好各項新業務的測試工作，不給整個部門的工作拖後腿。在這種想法下，我很好的完成了部門領導交給的每一項任務。也受到了同事們的好評。

證券公司個人年終總結 篇19

時間過的很快，回顧這半年來的工作。首先，我感謝公司為我提供了良好的學習環境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識。理念上有了長足的進步，看待市場角度更加深入，半年來了有了很大的提高。

現將半年來的工作情況總結如下：

自從加入____營業部後，在公司的日常學習中，讓我對證券研究有了一定的認識。初步掌握了基本面分析的要點與方法，改變了原有對市場的簡單認識，建立了正確的視角去看待市場的變化：

由原來單一的關注個股，開始向關注巨集觀經濟變化，關注行業變化的方向轉變。以往個人只關注簡單的巨集觀經濟現象，沒有深入的去思考背後的根本，以及現象可能引發的變化，對於行業的關注也脫離了巨集觀經濟的變化，所以導致對於行業的變化把握不夠。經過這半年的學習與工作，我認識到了證券分析必須從大的背景出發，由面到點的去一步一步進行，而不是單一的從k線形態出發進行憑空想象。

從簡單的關注個股形態與基本面，向形態與量能結合，關注資金流向方面轉變。過去個人總是通過k線形態結合公開資料進行分析，相對而言比較片面，對於資金流向分析不太關注，且不得要領。近期在鄭總的指點下，開始對於這個方面進行關注與學習。雖然目前盤面對於量能變化的敏感度還十分缺乏，對於資金流向的把握還十分欠缺。個人意識資金流向是行情的根本，這個方面將是我下一階段需要努力的方向。開始端正自己的投資操作理念與心態

過去心態相對比較容易波動，同時投資操作理念相對簡單。經過這半年的工作與學習。個人認為個人心態有所提高。以往個人只在意於結果，對於造成結果的原因不太深究。現在在平時的工作、學習、個人操作中，比較注意過程，對於好的結果或壞的結果，個人都進行一定的總結。心態較以前平和許多。投資理念操作方面，個人十分贊同公司關於“跟從主流資金“的理念，雖然對於市場節奏把握的能力目前還十分欠缺;有時候還犯過於使用靜態眼光看待市場以及個股的錯誤。但目前個人在日常看盤分析操作中已經有意識的去糾正與改變。日常工作

我的日常工作主要是幫助公司開發客戶並維護好個人客戶，推銷公司發行的各種理財產品。個人認為自己在這個方面作的還很不夠。雖然，每週自己都積極參與工作，並總結文字，儘量多從客戶的角度去分析與思考，抓住客戶的心理想法，但仍未達到預定目標。在這個過程中，個人認為，還是需要多做多學習，開發適合的客戶，多做服務，和客戶成為朋友，讓他們信任並支援自己，能進行二次開發最好。

通過本次總結，讓我靜下心回顧了半年來的進步與不足。

個人認為不足在於：

自身知識結構仍需要進一步理順。

雖然平日在自我學習、看各種新聞資料，每日與客戶的交流中，吸取了很多的經驗與知識，但個人認識到，還沒有很好的理順與發展。下半年的工作與學習中，個人打算對於基礎知識進行回顧與加強。

提高工作的主觀能動性。

雖然每天都瞭解市場、個股的資訊，但是個人一定的惰性使我看觀察資訊時不夠仔細與敏感。對於市場的變化，由於主觀能動性的不夠，導致分析不夠。同時，對於其他行業的關注，也缺乏連續性。

證券行業是一個不段學習與積累的行業，下半年，個人將著重進一步加強主觀能動性方面的建設，相信只有這樣才可以突破目前的相關瓶頸，才可能有一定的進步。

3、多開發一些有效客戶，為公司的業務發展實實在在的盡一份自己的力量。

證券公司個人年終總結 篇20

轉眼之間，我在證券營業部已經工作近一年了，可以說，過去的一年，是我不斷成長進步的一年，是我人生中最難忘卻的一段時光。我在營業部擔任出納兼行政的工作，在平時的工作中，我嚴格遵守公司的各項規章制度，身體力行，能夠較好的完成領導交辦的各項任務。首先作為出納，我在收付、反映、監督、管理四個方面盡到了應盡的職責;其次作為行政，我在採購、會務、員工福利、文件管理等方面盡到了應盡的職責。過去的幾個月裡在不斷改善工作方式方法的同時，順利完成如下工作：

一、出納工作

1、嚴格執行現金管理和結算制度，定期向會計核對現金與帳目，發現金額不符，做到及時彙報，及時處理。負責保管現金和會計重要空白憑證，按規定辦理領用簽發;及時收回公司各項收入，開出收據，及時收回現金存入銀行。

2、根據會計提供的依據，與銀行相關部門聯絡，井然有序地完成了職工工資和其它應發放的經費發放工作。負責催取銀行存款對賬單;保管有關印章，空白收據和空白支票。

3、按國家財經紀律、會計法規和公司財務管理規定，辦理現金、銀行存款、內部往來的資金收付、劃轉，檢查有關原始憑證;堅持財務手續，嚴格稽核(憑證上必須有經手人及相關領導的簽字才能給予支付)，對不符手續的憑證不付款。財務主管臨時離崗的情況下，負責每天早上核對編制清算憑證。

4、協助財務主管做好日常會計核算和財務管理工作，參與財務預算、決算和財務分析等，已經完成了20xx年度財務決算和20xx年度財務預算。

5、上級主管交辦的其他工作。

二、行政工作

1、負責辦公用品採購管理和收發登記管理。每季度收集各個部門的辦公用品計劃，進行歸納彙總，集中採購辦公用品;日常負責公司各部門辦公用品的領用和分發工作，監督指導填寫辦公用品登記簿，保證辦公用品賬實相符。

2、負責會議及活動的後勤保障。會前準備好會議材料，認真做好會場佈置，安排食宿工作;會後及時清理會場。20xx年xx月xx日圓滿完成了營業部開業典禮，20xx年xx月xx日組織召開了證券營業部與x銀行聯合營銷會議，20xx年xx月x日組織召開了證券港股投資報告會。

3、負責員工社保和住房公積金的辦理和轉移。按公司規定，為符合要求的新員工辦理社保和住房公積金，協助做好社保和住房公積金的轉移，對離職的員工及時停止繳納社保和住房公積金。

4、負責文件管理，負責公司有關檔案的收發和上傳下達。做好各種檔案的收發，影印及謄印工作;分清主次，分清檔案的輕重緩急，及時請領導閱辦，將相關檔案交到有關部門手中;對公司各種檔案和檔案進行整理、歸檔。

5、負責訂閱報刊雜誌，訂購飲用水，繳納電話費、網費。每年根據報刊訂閱計劃辦理相關報刊的訂閱，管理日常報刊的收發;每天收集飲用水使用情況，及時訂購飲用水，負責飲用水的收發保管;每月及時收取費用賬單，準時繳納電話費和網費，保證工作場所的正常執行。

6、其他工作：20xx年xx月xx日協助證券業協會召開經紀業務培訓會議;x日接待x市人力資源和社會保障局社會保險稽核檢查，提供相關財務資料;20xx年xx月xx日接待公司總部經紀業務檢查。以上相關工作都順利完成，得到了相關部門的表揚。

三、缺點和不足

在工作中，我通過自己的發覺和領導的指正，也發現了自身許多需要改正的缺點和不足：

1、出納工作中我要多用心，多請示，及時彙報，在工作中如遇到自己無法解決的問題，應請示領導給予提示或是解決問題的方法，在工作中掌握財務人員應該掌握的原則。

2、行政的工作特點就是多、繁、雜，為其它各部門提供服務，以保證不影響我分內工作的順利完成，並且不耽誤其它部門的正常工作。

3、對於領導分配的發展客戶任務完成情況：開戶數x戶，資產x萬元。完成情況不是很好，特別是資產情況，開戶數基本完成。

4、在工作中和同事之間的溝通不夠，容易產生誤會，導致不必要的矛盾。

四、改進措施

1、證券業務還有待深入全面瞭解。在以後的工作和學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的不斷更新。

2、在本職工作中學習和努力提高業務技能，使自身的工作能力和工作效率得到提高，在以後的工作和學習中我還將不懈的努力和拼搏，做好自己的本職工作。

3、在做好本職工作之外，還要不斷尋找新客源，不斷髮展新客戶，儘量發展有效戶，增加客戶資產。

4、另外，我還要不斷的調整自己的心態，讓自己更加的寬容，忍讓、大度、不計較一時的得失，加強溝通能力，向其他優秀同事學習，取長補短，相互交流好的工作經驗，共同進步。

慶幸的是我能夠認識到自己的問題。20xx年的工作已經開始，通過對去年的工作進行總結，我想我能夠吸取教訓，各方面都能更進一個臺階，以嶄新的面貌迎接新一年的挑戰。

證券公司個人年終總結 篇21

20xx我主要從事證券交易系統技術支援、銀證產品的除錯上線及其它工程實施工作。

工作主要成績如下：

1、20xx由於一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，瀋陽金證的大部分技術支援工作都是我來負責的，其中包括櫃檯系統、外圍系統、銀證產品方面維護;銀證產品除錯安裝、電話委託安裝等。在五月份，公司推出剩餘配售產品後，由於瀋陽地區安裝比較早，一方面需要儘快、儘早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支援，另一方。川江營業部與太原街營業部的資料合併工作。

2、順利完成了南五與南八中路營業部的資料集中工作。

3、撫順交行電話銀行中介軟體介面轉換除錯工作正在實施中。

從一年中的.工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程專案經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，專案實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩餘配售有了深入瞭解;對其它×、移動櫃檯、開放式基金代銷系統等也有了一些基本瞭解。

成績的取得究其原因，主要是因為：

1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。

2、銀證專案的進展順利原因是去年做過類似的產品除錯工作，比較詳細瞭解銀證轉帳及銀證通業務流程和工作原理，前後臺間關係，資料流向、資金流向等問題。

3、資料集中專案順利完成是得益於在平時維護中對證券業務知識和櫃檯系統熟悉。

⒋正在實施的電話銀行中介軟體介面除錯，由起初對業務的不瞭解，到現在對已經對流程有了清晰瞭解，增強了分析處理問題能力，並有信心把它完成好。

在工作中存在問題與不足：

1、技術業務還有待深入全面瞭解。

2、對網路方面知識和動手能力有待加強。

3、在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，並形成文件，這樣便於大家來共享，減少不必要的重複勞動，提高部門的工作效率。

4、在以後的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的更新。

改進措施：

1、平時注重知識技能積累，刻苦鑽研，在邊學習邊實踐中成長。

2、加強網路方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。

3、在工作中善於總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文件，希望部門加強這方面的交流、監督。

4、主動爭取新業務工程實施機會，在實踐中學習。

5、對公司推出的新產品及時瞭解。

證券公司個人年終總結 篇22

20xx年度工作總結 20xx年是不尋常的一年，這一年，大學畢業後，我來到了中銀國際，憑藉著我對證券行業的熱愛，以及對證券知識的渴望，我順利通過了證券從業資格的考試，正式成為了公司的一員。參加工作已有3個月有餘，在公司各級領導的正確領導及同事的幫助下，我對公司的具體運作流程，公司的規章制度有了一定的瞭解，對前臺以及電話回訪業務有了一定的認識和掌握。雖然來公司時間不長，但在這3個月的時間裡，我學會很多，收穫很多，現將我的工作總結如下：

一、思想品德及自身素質方面

剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟，經過在公司3個多月的學習和多方同事的幫助下，思想上有一定的提高。本人能夠按照公司的要求按時上下班，不遲到不早退，要求加班的時候能夠準時到崗，充分利用工作時間，有效地完成公司分配的任務。

在認真工作的同時，本人也努力提升自身的素質，不斷提升職業道德，掌握證券從業規律，拓展證券知識，提高自身業務水平。本人本著多學習、多琢磨、多反思、多總結的原則，不斷提升自己，超越自己。多學習，學習先進的證券業務理論，學習同事的寶貴工作經驗，學習專業知識。多琢磨，學習到的業務知識反覆的琢磨，實際業務中，遇到難點儘可能運用自己的業務知識解決，如有超越自己知識範圍不能解決的，虛心請教同事。自我反思是提高業務素質的基本途徑，對於自己工作中的成功或失敗要及時反思和總結，不斷為自己今後的工作積累經驗。

二、工作能力及相關業務方面

通過3個多月的學習及實踐，我對公司的工作流程有了一定的瞭解，對各個崗位業務有一定的認識。本人主要負責電話回訪的業務。工作上，我本著積極努力，紮實肯幹，求真務實的精神，把電話回訪工作做到最好，做到最細。電話回訪，主要針對新客戶在我公司開戶後對其是否親臨現場辦理開戶手續，開戶資料的填寫是否真實完整，客戶對客戶經理的許可權揭示書的內容是否瞭解，客戶對客戶經理以及營業部服務人員的`日常服務是否滿意，客戶的交易賬戶平時是否都由客戶自己親自操作和管理等做回訪工作，並填寫電話回訪單子；對老客戶提出的問題給予解答，並相應做記錄。同時，在前臺領導及各同事的幫助下，我對前臺的各項業務也有所掌握，現就這幾個月來工作中的主要成績作如下總結：

（一）電話回訪業務：

進入年終第四季度，隨著開戶量的增加，電話回訪業務也進入年度最繁忙階段。在新開戶電話回訪中，話務量累計達到1599個，重要通知類回訪113個，定期回訪758個。在眾多電話回訪中，本人本著誠懇待人的態度為客戶解答問題，沒有一次受到過客戶投訴。這也就表示，這三個月來，我和同事的辛勤工作換來的是客戶的滿意以及肯定。

（二）前臺業務：

為了更好的瞭解公司，更有效地工作，在工作之餘到前臺學習相關業務。

在學習前臺具體崗位業務前，先要熟悉各項開戶及特殊業務資料。各項資料可以說是所有業務中最基礎的，也是最容易掌握的，是所有業務的鋪墊。只有掌握好各項業務相應的資料才能準確而有效的為客戶提供資料，辦理業務。

1、開戶崗業務：

主要為新客戶開立資金賬戶，開立證券賬戶；為轉戶開立資金賬戶。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業務時，為客戶補辦股東卡。在客戶轉戶時，發現客戶股東賬戶被凍結，為客戶辦理啟用業務。每天在結束當天業務後，負責把當天每個開戶資料通過掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部。

2、複核崗業務：

對開戶業務以及特殊業務稽核後給予複核，負責每天閉市後把做完的業務歸檔。

3、特殊業務崗業務：

主要針對客戶辦理修改密碼、撤銷資金賬戶、撤銷指定標誌、轉託管、換行、創業板進行相應操作業務。對股票下跌到三板的客戶進行三板業務。對於客戶長時間沒有到營業部更新資料的給予補資料業務，身份證升位，變更身份證有效期等。客戶親屬有逝世的，客戶攜帶有效證明檔案來辦理繼承業務的，給予相應的繼承業務操作。

（三）積極配合IT部門做好系統測試工作。

三、工作中存在的不足

1、電話回訪工作效率還有待提高，爭取做到讓客戶百分百的滿意，放心。

2、工作態度上還認識的不夠深刻，工作積極性有待於提高。

3、業務方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練。

4、應變技巧缺乏，客戶電話回訪期間，遇到客戶詢問的相關問題不能第一時間給出最好的答案。

5、服務意識需要加強，對客戶諮詢的問題應耐心給予解答。

證券公司個人年終總結 篇23

20xx年即將過去，一年的工作即將結束，而新的一年，又要開始。做為一名櫃檯員工，在20xx年裡迎來了公司本年度最重要的一項工作――恆生2.0系統上線。當然，這一年中也還有些其他的工作收穫，現就將這一年的工作情況做如下總結：

20xx年上半年，響應總公司全能櫃員的號召，要求櫃檯人員做到對開立資金賬戶、股東賬戶、銷戶、撤指轉託管、三方存管、資金取款等所有業務的熟悉和掌握，實現一名櫃員可以辦理所有櫃檯業務的能力。在這期間，我與郝靜波對之前單獨負責的業務做了充分的交流與溝通，將彼此的業務做了補充，重點是讓我對開立資金開戶、撤指轉託管、佣金修改等方面的業務做到熟悉和掌握。

20xx年四月，總部提出了櫃檯系統升級的計劃，將原恆生1.0系統升級到現今普遍使用的恆生2.0系統，並將該專案列為今年公司發展的重中之重。升級分兩個階段進行，第一階段實現資金賬戶與股東賬戶一站式開立，棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統;第二階段六月份後進行，實現所有賬戶的開戶、銷戶、撤指轉託管、創業板開通等業務，做成集所有業務於一體的系統。

系統升級的第一階段還是比較好實現的，第二階段因為需要整合所有的資料與功能，總部特意於6月下旬在北京舉辦了一次培訓會，讓大家瞭解這次升級的重要性，以及對業務方面的知識、系統的使用做了更詳細的講解。七月底到八月底進入了最為忙碌的一個月，2.0系統正式進入測試階段，每天都在不斷的測試系統的各項功能，完善系統的升級。在這個過程中，慢慢的對新系統有了更為深刻的瞭解，對系統的功能更加的熟悉。8月底，新系統正式上線，一切都表現的那麼穩定，讓之前的辛苦沒有費。2.0系統較之前的系統更加的快捷，將所有業務集於一身，讓櫃檯的工作效率有了明顯的提升。

通過新系統的上線，櫃檯徹底實現了全能櫃員的要求，現在的櫃檯，可以同時進行相同的業務，只需要雙方相互複合通過就可以完成。除了以上工作之外，我還負責公司股票機發放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶轉戶挽留，客戶電話的諮詢等工作。

在下一年的工作中，我的計劃如下：首先將現有的工作變的更細節化。細節決定一切，有時候因為一點粗心大意，會將問題變的複雜，要杜絕這樣的事情發生，應該多想一點，做細一些，讓事情變的更完善;其次，要讓櫃檯工作更加規範化，櫃檯的事項比較具體和繁雜，需要把各方面的事情分輕主次，需要多與各部門溝通、合作。第三，要實現工作內容的程式化，將櫃檯重要的工作內容形成文字性的規範化流程，在日後的工作中按流程辦理，使工作更加程式化。

證券公司個人年終總結 篇24

基於某種巧合或者說是某種機緣，我榮幸地踏進了x公司，成為公司證券部的普通一員。轉眼間兩個月的試用期已經結束，感謝各位領導給予的難得的機會。因為從嚴格意義上來說，這是我畢業以來的第一份工作，我很珍惜，也一直很努力。

在這段時間裡，感謝各位領導、同事的理解、耐心與幫助，讓我從迷茫的學生慢慢轉變為工作人角色，這段日子我收穫的不僅僅是工作上的進步與提升，更重要的是學到了大方的為人處世態度與積極向上的工作態度，這些於我來講都是彌足珍貴的。這段學習與工作並存的日子，在同事的幫助與自己的不懈努力下，我已經漸漸適應了周圍的工作、生活環境，現將試用期的工作情況簡要小結如下：

一、迅速適應並融入的工作環境

其實說實話，剛來到公司上班，每天面對些微的塵土同時經受著無休無止的機器作業聲，內心有過一絲的不快，對所處工作環境有過些許的不滿。但沒過多久，我就被同事的熱情、愉悅的工作氛圍所感化。未進入企業前，可能是類似企業電視看多了的緣故，我的理解仍然幼稚的停留在內部工作人員勾心鬥角上。我甚至都不期待有什麼融洽的氛圍，只打算安安分分做好自己的本職工作。但相反，兩個月的工作時間，讓我發現周圍的同事都特別熱情。從平時見面的早安問候，到上下班的暖心搭車，再到中午吃飯的幽默交流等方方面面，讓我這種新人沒有一點拘束感。除此之外，領導也很關心自己的工作情況，一直鼓勵我說“不著急，總得有個過程”;“你要積極參與，多做多練，熟悉以後自然而然就輕鬆了。”非常榮幸加入這樣一個大集體，也非常感謝大家讓我在最短的時間內適應並融入新的工作環境。

二、迅速瞭解並經歷的工作內容

起初面試時，領導有提及許多與崗位有關的專業問題。那時候我對一家非證券公司的證券部知之甚少，回去自己認真搜尋、網羅、惡補過這些專業知識，但從根本上深入瞭解自己的職責還是在工作過程中。這段時間，我從學習企業輝煌歷程、公司內部管理制度、上市公司規範運作指引、深交所股票上市規則等資料開始，對企業及自己的工作有了初步的瞭解。之後在接觸工作的過程中，通過前期材料的撰寫準備到參與整個會議過程，再到後期的資料整理歸檔，讓我對三會操作有了深入的認識，也讓我懂得了學習最快的方式是積極參與、獨立思考，這也是領導一直以來對我的期許。還有很重要的內容就是資訊披露業務，這兩個月我還仍然停留在學習、摸索階段，雖然自己模仿寫過一些擬披露公告，但還未達到可以提交的水準。這部分工作要求我必須特別熟悉公司內部管理制度、資訊披露指引等系列檔案內容，需要時刻了解公司發生的`重大事項，同時分析判斷各個事件的詳細情況，對披露與否以及各時間點的掌握也要有非常清晰地認識。除此之外，還有接待上訪記者，定期報告的製作等等。一段時間的工作，讓我更加喜歡自己每天所從事的內容。

拿破崙·希爾曾經說過，“人與人之間沒有太多區別，只有積極的心態與消極的心態這一細微的區別，但正是這一點點區別決定了二十年後兩個人生活的巨大差異。”雖然目前我還無法獨立完成某些重大事情，但我相信通過前兩個月紮實的理論基礎與大家的幫助，在以後的工作當中我會繼續堅持積極的工作心態，爭取為公司做出更大的貢獻。

證券公司個人年終總結 篇25

20年已經過半，是我過得很艱難的一年。在大盤接近點的時候我感到了痛苦，此時我就在想，一定要把自己充實起來，要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。後來的實踐證明了我的想法的正確，這更堅定了我的信念，要不斷地去學習，充實自己，也只有這樣才能和公司共同成長。

回顧大半年的工作，我在很多方面做的都不夠好。

第一，在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，特別是跌破2300點的時候，客戶抱怨很大，我也逐漸失去了開發新客戶的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時，但是服務仍在持續。這也是面臨的問題。

第二，在產品銷售方面，做的不夠好，一年僅賣了47萬的產品。在公司的轉型中，沒有做好，在今後當中加倍努力。

第三，專業知識不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答。

第四，對已經開發的客戶不是非常瞭解，客戶的風險承受能力不清楚，客戶的資產配置沒能提供合理的建議。

第五，同銀行的關係沒有處理好，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。

鑑於以上，我決定新的一年裡從下面幾方面去努力。

第一，後期注重學習並熟練掌握公司推出的理財產品，然後向客戶推介。現在推出了添富快線，後期可以利用它來服務客戶，向潛在客戶宣添富快線，吸引客戶。利用公司的力量來服務好客戶，讓客戶在弱勢中穩健操作。等客戶盈利或者對公司服務認可後向客戶要轉介紹，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。

第二，加強營銷技術的學習。跟上公司的步伐，新的一年的我的目標是銷售萬理財產品。

第三，瞭解客戶的需求，根據客戶不同的風險承受能力及行情，建議客戶配置不同的資產，比如：股票，基金，融資融券，貨幣型基金，銀行短期理財。

第四，維護好同銀行的關係，關鍵時點問銀行要求客戶介紹。

20xx，即將逝去，但20就在你我眼前。相信只有主動出擊的人，才會有成功的機會。讓我們一起加油，完成自己的業績。去創造屬於自己的輝煌。祝願咱們營業部這個大家庭越來越紅火，也祝願大家的業績越做越好。